¿Para qué nos sirve un departamento de compliance en una empresa?
Hay un aforismo legal que afirma que «la ley dura, dura es» que se refiere a la idea de que las leyes son inflexibles y no se pueden cambiar fácilmente. Esto significa que las leyes establecidas deben aplicarse sin excepción, incluso si su aplicación puede parecer injusta o desfavorable para algunas personas o grupos.
Este principio nos sugiere que las leyes son rígidas y que deben aplicarse de manera justa y equitativa a todos los entes de la sociedad, sean individuos independientemente de su posición social, política o económica o empresas que deben igualmente cumplir con los marcos jurídicos vinculado a ellas.
¿Cómo una empresa puede cumplir con las normas legales?
Es estos días se ha vuelto tendencia en la estructuración del organigrama de una empresa la configuración de un departamento que se dedique a cumplir con el «compliance«. Una tarea de la organización que se basa en un conjunto de medidas y prácticas que la empresa debe implementar para cumplir con las leyes, regulaciones y normas aplicables a su actividad comercial. El objetivo del área compliance es asegurar que la empresa cumple con las obligaciones legales y éticas que se le imponen y que previene la comisión de delitos y otras irregularidades.
¿De dónde proviene este término?
El término «compliance» se originó en el ámbito de los servicios financieros y la prevención del lavado de dinero, pero actualmente se aplica a una amplia gama de áreas, incluyendo el cumplimiento normativo, la gestión de riesgos, la privacidad de los datos, la responsabilidad social corporativa y la ética empresarial, así como temas de tendencia como el acoso laboral, secretos empresariales, AML, prevención de blanqueo de capitales por mencionar los más importantes y relevantes en nuestro contexto social y laboral.
Los encargados del área se encargan de diseñar y supervisar las políticas y procedimientos necesarios para cumplir con los requisitos legales y regulatorios. Además, el departamento de compliance también puede ser responsable de la formación y sensibilización de los empleados sobre las obligaciones legales y éticas de la empresa.
¿Por qué importante cumplir con las normas legales?
Las consecuencias de que una empresa no cumpla con las normas legales pueden ser significativas y variadas, dependiendo del tipo de incumplimiento y de la jurisdicción en la que se encuentre la empresa. A continuación, se presentan algunas de las posibles consecuencias:
- Multas y sanciones: Las autoridades gubernamentales pueden imponer multas y sanciones económicas a las empresas que no cumplan con las normas legales.
- Daño a la reputación: Los clientes, los inversores y el público en general pueden perder la confianza en la empresa y su capacidad para operar de manera ética y responsable.
- Responsabilidad civil y penal: Esto puede resultar en la obligación de pagar indemnizaciones, en la imposición de penas de prisión o en la pérdida de licencias y permisos.
- Pérdida de oportunidades de negocio: El incumplimiento de las normas legales puede limitar la capacidad de la empresa para hacer negocios en ciertos mercados o con ciertos clientes.
En resumen, el incumplimiento de las normas legales, lo que intenta prevenir el compliance, puede tener consecuencias graves para las empresas, incluyendo multas y sanciones, daño a la reputación, responsabilidad civil y penal y pérdida de oportunidades de negocio. Por lo tanto, es importante que las empresas establezcan políticas y procedimientos efectivos de cumplimiento y se aseguren de que se cumplan en toda la organización.